系统介绍
一、系统介绍
基本架构
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根据客户是否参与公司行动，可将公司行动分为强制类和自愿类（可选择）。强制类公司行动，客户无需采取任何操作即可参与的行动，例如普通分红。自愿类公司行动，客户需要采取一定的操作才能参与的行动，例如供股、选股选息。两种类型公司行动的流程略有差异
在公司行动处理过程中，还会和清算服务、消息中心、资产服务产生互动
操作流程
预告和方案的创建
- 券商操作：非HK市场，需要根据上手数据，人工创建预告和方案信息
- 系统功能：直联港交所的券商，可利用导入的05文件自动创建HK市场的预告和方案信息
登记
- 券商操作：需要核对系统的持仓是否和上手的一致
- 系统功能：将根据清算服务或者资产服务的数据，生成含权益信息和费用信息的客户明细
客户行权
- 自愿类公司行动流程之一，该步骤的时间一般比较长
- 券商操作：需要在此阶段通知客户，收集客户的行权指令并在系统内做登记
- 系统功能：可自动通知客户，并在App和证券后台提供行权操作入口
上报
- 自愿类公司行动流程之一
- 券商操作：需要汇总客户的行权指令，并在截止日前向上手进行申报
- 系统功能：针对供股、要约进行提前的资产处置
执行：
- 券商操作：核对上手的执行信息，并进行尾差调整
- 系统功能：进行资产处置
已支持的的公司行动类型
TM（结构性产品的接管（强制）/自动练习）
BE（福利权利）
CA（公司行动）
DS（已除名、过期、失效）
OO（公开发售）
EO（超额公开要约）
RS（权利认购）
ER（超额认购权）
TU（无条件接管）
TC（接管（有条件））
ADR（ADR费用）
SO（剥离）
IP（利息支付）
VT（股东大会）
二、系统设定
1. 初始化参数配置
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暂不支持页面配置，可联系客户服务调整配置2. 收费配置
路径
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公司行动 >费用管理普通收费设置
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可以维护管理公司行动的全局相关费用收取配置（方案类型-费用类型）
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也可以在记录右侧区点击【编辑】，来修改所对应的公司行动费用配置， 可以在左上方点击【新建】，来增加一笔费用配置
- 方案类型：匹配条件之一，匹配的主要条件
- 市场：匹配条件之一，只能选择
- 费用类型：计算规则之一，只能选择
- 子仓编号：匹配条件之一，配置 TAX 费用的时候，需要使用，不同地区（大帐户），可使用不同费率
- 计费方式、计算方式：搭配使用
- 登记持仓（每手）+比例收费：每手收 N 元
- 预告+固定数额：每次公司行动收 N 元
- 权益金额+比例收费：分红金额*5%
- 截取方式：控制小数位数的截取方式，按照 2 位截取
- 收费优先级、费用特殊限制配合使用，比较费用和分红（分股分红的分股也统计在分红内）的关系
- 无限制：独立进行费用计算
- 单项费用不超过权益：该项费用的费用金额和分红进行比较，费用大于分红的，按照分红金额收费
- 优先级前费用不超过权：按照优先级进行费用计算，优先级前的费用（含自身）大于分红的，按照分红金额=优先级前费用收过户费设置
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公司行动过户费只需要配置一条
新增过户费设置：可进行单独收费，也可进行联合收费
- 单独收费：和Handling Fee独立，推荐此种配置
- 联合收费：和Handling联合收费，收取Handling时，自动抵扣过户费部分
三、版面区域说明
1. 列表页摘要
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在进公司行动预告纪录查询明细画面， 版面如下： 中间区域 展示‘推进状态’与‘指令收集状态‘，方便快速定位
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右边纪录区展示该公司行动可操作的功能键 （减少误操作，方便单一公司行动处理）
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由于公司行动类型众多，业务节点不尽相同， 系统也针对公司行动类型提供操作顺序顺序的文案（操作引导）
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在列表列也展示备注文案提示
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批量操作功能，系统会状态判断，提供可操作功能键
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提供 02 文件的互动，实时更新公司行动最新状态
2. 详情页面
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点选进入详情页面，分成几块 资讯区域如下公司行动主体与
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公司行动类型图标 与推进状况
公司行动预告讯息资料
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纪录该公司行动预告的重要栏位讯息（预告类型/标的/执行方式/登记日/派发日.._)
方案信息与费用规则
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这边记录对应的预告方案纪录与费用规则，一个公司行动如果有单独的规则，可以在费用规则维护
明细汇总与客户明细：
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这边记录 所登记的客户汇总资料与客户明细
同时在详情页，基本上提供所有可供操作的功能键入口
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- 在详情页可以直接增、删、改客户派发计算的权益
- 在详情页-客户详情可以进一步操作线下行权、更改权益和费用
3. 备注栏位说明
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因为公司行动预告执行时，会涉及资产与费用的变更，因此系统 也会自动产生 通用的资产流水相关备注说明
**方案备注（预告备注）**
HK 市场自动处理，其它市场手填
TM、BE、IP 类：股票编号+市场+名称+逗号+CCASS 备注
权益备注
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- 方案备注+逗号+持仓
费用备注
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格式（非 TAX_FEE）：费用名称英文+股票编号+市场+股票名称
CROSSTEC03893.HK手续费
费用备注格式（TAX_FEE）
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预告（或方案备注）+ "- Withholding TAX"
例： TROW（US74144T1088）现金股息USD每股1.22（普通股息）-预扣税三、常规功能
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路径：公司行动-公司行动1. 初始化
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选择状态：初始化 ，就可以查询到近期刚导入的公司行动预告
初始化状态是公司行动预告的起始点， 也可以操作【终止】
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可以点击【详情】检查对应的公司行动预告资料与方案信息，同时系统会产生默认方案
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首先展示是该公司行动的 系统推进节点状态讯息：
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注意： 不同的公司行动类型，会有不同状态展示，方便用户直觉掌握推进状态
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接下展示是**预告信息**： 同时系统也针对部分公司行动提供预设配置项来优化，
- 例： 派发位置（Street 或 Nominee） 或 支付日期+N 配置 （每家租户可能不同）
- 零股转分红预设（是或否）。 注意：以上预设配置变更，若有需要请联络 长桥运营团队来配置
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接下来是**方案信息与费用规则**：
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这时候可以 根据需要 检查个别的公司行动资料纪录，若必要栏位有缺失， 系统会标红出来，方便检核数据
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若没问题，则可以点选 前方的 纪录 Checkbox 区域，往下操作【登记】
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此时系统会检查登记日与帐务日期，必须登记日小于目前帐务日期
2. 登记
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前置作业： 已经通过资料检核 的公司行动预告纪录
操作说明： 选择状态：初始化 ，就可以查询到初始化的公司行动预告
后续可以操作【登记】或 【终止】，
在登记时，提供业务校验功能的同时，增加了更多的业务检查项目🎁
💡 注： 系统会判断 必须 帐务日期>= 登记日 才可进行登记操作。
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注意： 因为公司行动 CCASS 文件会有一段时间的内容更新，因此我们优化 02 文件的读取， 增加 CCASS 文件日期与 CCASS 状态的展示， 租户可选择此栏位查出真正要开始执行的公司行动，否则容易因为 CCASS 状态不是‘最终执行'，可能因为数据内容造成人工处理的环节
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这样可避免 CCASS 状态是‘初步确认’（并非最终状态） 或后面被取消，此时若去执行后续公司行动操作容易有机会出错
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此时可以在登记日期当天，点选 【登记】 ，往下一步操作节点进行，当登记成功后，
注： 由于系统处理‘登记'须有点时间， 属于异步设计，状态会变成‘正在登记' （请稍后即可）
当登记成功后， 就可在 执行菜单：公司行动>客户明细作业， 可以查到对应预告方案的客户登记明细纪录
3. 指令收集
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前置作业： 已经通过 登记成功 的公司行动预告纪录
操作说明：查询条件 选择状态： 登记成功。 指令收集状态：初始化 ，就可以查询到 近期 公司行动预告可进行指令收集操作的预告纪录 （前提是 已登记成功 状态）
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此时可以操作‘指令收集'。 在选择开始时间 到结算时间，对相关客户发送选择通知（透过 APP 或 mail 讯息）
参考通知范例：
兹通知股票 700.HK，提出无条件要约收购，收购价格为每股 12.00 HKD。截止办理日期香港时间 2023-02-07 12:00. 预计派送日期 2023-03-07（仅供参考，以实际派发为准）。如欲参与，请登入 APP 在【我的资产-要约回购】进行操作。
注意： 系统将在指令收集截止日期后，推进状态将自动变成‘指令收集完成'
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由于 指令收集涉及到 客户选择交互通知， 后续也要把客户选择记录上传 CCASS 处理， 整个指令收集的系统节点如下： 正在收集指令/上报成功/回填完成/处理成功/ 处理失败
上报
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上报操作是指 将客户指令提交到CCASS
预告类型为（BE）的因为不需要资产预处理，不需要在系统内操作上报动作
预告类型为（OO EO RS ER TU TC ADR）因为需要资产预处理，需要在系统内操作上报动作。同时推进状态：登记成功，指令收集状态：处理成功 才可以进行，操作后系统将进行资产预处理，并更新指令收集状态为上报完成
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上报时可根据明细汇总的数据进行操作
回填（Backfill）
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回填操作是指 将客户指令选择上传 CCASS 处理后，要将 CCASS 的最后处理结果 回填到系统内的操作操作说明：
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预告类型为（OO EO RS ER TU TC ADR）同时推进状态：登记成功，指令收集状态：上报完成 才可以进行尾差处理
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预告类型为（OO EO RS ER TU TC ADR ）不支持
同时推进状态：登记成功，指令收集状态： 客户操作完成 才可以进行,可以在 纪录右侧功能键操作【尾差调整】按钮
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尾差处理功能，可以按子仓处理，也可以不分子仓处理
4. 提交执行
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前置作业： 已经通过 登记成功 的公司行动预告纪录，同时已完成该预告相关业务节点（ 指令收集 等）
注意： 这步骤基本是最后一步： 执行经办， 若检查该公司行动预告应该处理的业务节点与系统节点后，就可提交执行经办
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此时会出现提交审核的画面，确认提交后就会进入 后续执行审核的节点
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请根据资料数据，做出审核通过的操作或拒绝，当审核通过后就完成一个 公司行动的预告处理周期
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公司行动执行复核报表，增加了分组功能，可以协助操作者更方便地发现和 CCACC 的差异
5. 执行复核
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操作说明： 推进状态： 执行待审核 ，就可以查询到 执行待审核的预告纪录
执行审核通过后，系统将正式执行公司行动。
执行公司行动时同时进行过户操作，该预告登记成功且客户有持仓的状况下，在‘执行’推进状态时就系统会自动过户操作（当股份过户后： 即支付 Script Fee）股份记录将改为 Nominee
不是所有的公司行动都要过户，合股、拆股和换股不需要过户，过户时将完成 Street->Nominee 的 操作
四、扩展功能
1. 手工新增公司行动
路径
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公司行动>公司行动 > 左上角新增 功能键
系统提供两种方式手工新增手动创建与快捷创建
手动创建
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适用场景
美股及其它市场公司行动自动创建
OB模式手工创建公司行动
操作
自行输入预告类型/标的/预告标号/除净日或登记日期
预告编号要自行填写(不可与现行系统已有编号相同)
美股的分股分红填写除净日，系统会基于除净日自动计算登记日（依然是基于登记日操作）；其它类型填写登记日
提交后进一步在详情页编辑信息
注意：不管第一步选择的是登记日还是除净日，在详情页仅需保证登记日的准确
快捷创建
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适用场景
是利用系统内已导入的 CCNAN05 档内的预告编号， 读取其对应资料来产生公司行动数据纪录
因为持仓不准或者其它原因漏创建的，可以利用该功能
仅支持EP模式下HK、SZ、SH市场
操作
根据02文件，输入预告编号（A开头的9位文本）
2. 新增客户明细
适用场景
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登记后发现某客户可以享受权益，但是不在登记明细中。如未及时同步转仓路径
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公司行动-公司行动-详情-新建操作
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登记后立刻核对持仓，发现缺客户的操作新增客户明细
点击新增按钮，输入预告编号、托管商、持仓
持仓 = STREET（未登记过户股票） + NOMINEE（已登记过户股票）+ OWN
注意事项
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若在客户选择阶段所新增的，不会再发送通知 (APP等)
未登记、开始指令收集、执行后不可新增3. 作废客户明细
适用场景
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登记后发现某客户实际不需要享受某个公司行动权益路径
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公司行动-公司行动-详情-作废操作
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选中明细后点击【作废】
注意事项
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在登记后可以即操作作废
若在选股选息等进入客户选择阶段后再作废容易引起客诉
未登记、开始指令收集、执行后不可作废4. 后台行权
适用场景
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在客户选择阶段，代理客户进行后台方案的设置路径
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公司行动-公司行动-详情-客户明细-详情-行权操作
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在行权界面输入数量并提交
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**注意**
状态为指令收集中的公司行动才可行权
BE类各方案的数量之和必须等于可行权数量（持仓数量）
除了超额认购各方案的汇总行权数量不能大于可行权数量（持仓数量）
要约和供股会同时校验持仓5. 编辑客户的费用和明细
路径
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公司行动-公司行动-详情-客户明细-详情-编辑注意
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提交执行前的公司行动才支持费用和明细的编辑
输入金额必须>=0；
最多支持两位小数；
编辑后的结果会受到重新登记、尾差调整、回填等影响；
费用币种和权益币种不一致，会影响报表展示。
权益编辑时，币种+转入金额、转入份额+新标的这两个组合不能同时提交
6. 公司行动的终止/撤销
终止
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初始化状态下的公司行动支持终止操作，终止后会彻底删除该公司行动
撤销
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登记后的公司行动支持撤销，撤销的公司行动系统将保存操作记录注意事项
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执行后撤销时，如当日未完成日终，则为无痕撤销；若已经完成日终的，则系统将产生冲正流水，原流水不删除
执行后撤销仅限于撤销当日或者上一日的公司行动
供股、要约进入指令收集后，暂不支持撤销，可通过撤销客户行权进行操作
7. 公司行动邮件消息模板
- 公司行动类型
- 模版