系統介紹
一、系統介紹
基本架構
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根據客戶是否參與公司行動，可將公司行動分爲強制類和自願類（可選擇）。強制類公司行動，客戶無需採取任何操作即可參與的行動，例如普通分紅。自願類公司行動，客戶需要採取一定的操作才能參與的行動，例如供股、選股選息。兩種類型公司行動的流程略有差異
在公司行動處理過程中，還會和清算服務、消息中心、資產服務產生互動
操作流程
預告和方案的創建
- 券商操作：非HK市場，需要根據上手數據，人工創建預告和方案信息
- 系統功能：直聯港交所的券商，可利用導入的05文件自動創建HK市場的預告和方案信息
登記
- 券商操作：需要覈對系統的持倉是否和上手的一致
- 系統功能：將根據清算服務或者資產服務的數據，生成含權益信息和費用信息的客戶明細
客戶行權
- 自願類公司行動流程之一，該步驟的時間一般比較長
- 券商操作：需要在此階段通知客戶，收集客戶的行權指令並在系統內做登記
- 系統功能：可自動通知客戶，並在App和證券後臺提供行權操作入口
上報
- 自願類公司行動流程之一
- 券商操作：需要彙總客戶的行權指令，並在截止日前向上手進行申報
- 系統功能：針對供股、要約進行提前的資產處置
執行：
- 券商操作：覈對上手的執行信息，並進行尾差調整
- 系統功能：進行資產處置
已支持的的公司行動類型
TM（結構性產品的接管（強制）/自動練習）
BE（福利權利）
CA（公司行動）
DS（已除名、過期、失效）
OO（公開發售）
EO（超額公開要約）
RS（權利認購）
ER（超額認購權）
TU（無條件接管）
TC（接管（有條件））
ADR（ADR費用）
SO（剝離）
IP（利息支付）
VT（股東大會）
二、系統設定
1. 初始化參數配置
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暫不支持頁面配置，可聯繫客戶服務調整配置2. 收費配置
路徑
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公司行動 >費用管理普通收費設置
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可以維護管理公司行動的全局相關費用收取配置（方案類型-費用類型）
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也可以在記錄右側區點擊【編輯】，來修改所對應的公司行動費用配置， 可以在左上方點擊【新建】，來增加一筆費用配置
- 方案類型：匹配條件之一，匹配的主要條件
- 市場：匹配條件之一，只能選擇
- 費用類型：計算規則之一，只能選擇
- 子仓编号：匹配條件之一，配置 TAX 費用的時候，需要使用，不同地區（大帳戶），可使用不同費率
- 計費方式、計算方式：搭配使用
- 登記持倉（每手）+比例收費：每手收 N 元
- 預告+固定數額：每次公司行動收 N 元
- 權益金額+比例收費：分紅金額*5%
- 截取方式：控制小數位數的截取方式，按照 2 位截取
- 收費優先級、費用特殊限制配合使用，比較費用和分紅（分股分紅的分股也統計在分紅內）的關係
- 無限制：獨立進行費用計算
- 單項費用不超過權益：該項費用的費用金額和分紅進行比較，費用大於分紅的，按照分紅金額收費
- 優先級前費用不超過權：按照優先級進行費用計算，優先級前的費用（含自身）大於分紅的，按照分紅金額=優先級前費用收過戶費設置
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公司行動過戶費只需要配置一條
新增過戶費設置：可進行單獨收費，也可進行聯合收費
- 單獨收費：和Handling Fee獨立，推薦此種配置
- 联合收费：和Handling联合收费，收取Handling时，自动抵扣過戶費部分
三、版面區域說明
1. 列表頁摘要
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在進公司行動預告紀錄查詢明細畫面， 版面如下： 中間區域 展示‘推進狀態’與‘指令收集狀態‘，方便快速定位
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右邊紀錄區展示該公司行動可操作的功能鍵 （減少誤操作，方便單一公司行動處理）
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由於公司行動類型眾多，業務節點不盡相同， 系統也針對公司行動類型提供操作順序順序的文案（操作引導）
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在列表列也展示備註文案提示
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批量操作功能，系統會狀態判斷，提供可操作功能鍵
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提供 02 文件的互動，實時更新公司行動最新狀態
2. 詳情頁面
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點選進入詳情頁面，分成幾塊 資訊區域如下公司行動主體與
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公司行動類型圖標 與推進狀況
公司行動預告訊息資料
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紀錄該公司行動預告的重要欄位訊息（預告類型/標的/執行方式/登記日/派發日.._)
方案信息與費用規則
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這邊記錄對應的預告方案紀錄與費用規則，一個公司行動如果有單獨的規則，可以在費用規則維護
明細匯總與客戶明細：
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這邊記錄 所登記的客戶匯總資料與客戶明細
同時在詳情頁，基本上提供所有可供操作的功能鍵入口
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- 在詳情頁可以直接增、刪、改客戶派發計算的權益
- 在詳情頁-客戶詳情可以進一步操作線下行權、更改權益和費用
3. 備註欄位說明
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因為公司行動預告執行時，會涉及資產與費用的變更，因此系統 也會自動產生 通用的資產流水相關備註說明
**方案備註（预告備註）**
HK 市场自動处理，其它市場手填
TM、BE、IP 类：股票编号+市場+名稱+逗号+CCASS 备注
權益備註
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- 方案備註+逗号+持倉
費用備註
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格式（非 TAX_FEE）：費用名稱英文+股票编號+市場+股票名稱
CROSSTEC03893.HK手續費
費用備註格式（TAX_FEE）
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預告（或方案備註）+ "- Withholding TAX"
例： TROW（US74144T1088）現金股息USD每股1.22（普通股息）-預扣稅三、常規功能
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路徑：公司行動-公司行動1. 初始化
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選擇狀態：初始化 ，就可以查詢到近期剛導入的公司行動預告
初始化狀態是公司行動預告的起始點， 也可以操作【終止】
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可以點擊【詳情】檢查對應的公司行動預告資料與方案信息，同時系統會產生默認方案
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首先展示是該公司行動的 系統推進節點狀態訊息：
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注意： 不同的公司行動類型，會有不同狀態展示，方便用戶直覺掌握推進狀態
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接下展示是**預告信息**： 同時系統也針對部分公司行動提供預設配置項來優化，
- 例： 派發位置（Street 或 Nominee） 或 支付日期+N 配置 （每家租戶可能不同）
- 零股轉分紅預設（是或否）。 注意：以上預設配置變更，若有需要請聯絡 長橋運營團隊來配置
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接下來是**方案信息與費用規則**：
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這時候可以 根據需要 檢查個別的公司行動資料紀錄，若必要欄位有缺失， 系統會標紅出來，方便檢核數據
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若沒問題，則可以點選 前方的 紀錄 Checkbox 區域，往下操作【登記】
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此時系統會檢查登記日與帳務日期，必須登記日小於目前帳務日期
2. 登記
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前置作業： 已經通過資料檢核 的公司行動預告紀錄
操作說明： 選擇狀態：初始化 ，就可以查詢到初始化的公司行動預告
後續可以操作【登記】或 【終止】，
在登記時，提供業務校驗功能的同時，增加了更多的業務檢查項目🎁
💡 注： 系統會判斷 必須 帳務日期>= 登記日 才可進行登記操作。
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注意： 因為公司行動 CCASS 文件會有一段時間的內容更新，因此我們優化 02 文件的讀取， 增加 CCASS 文件日期與 CCASS 狀態的展示， 租戶可選擇此欄位查出真正要開始執行的公司行動，否則容易因為 CCASS 狀態不是‘最終執行'，可能因為數據內容造成人工處理的環節
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這樣可避免 CCASS 狀態是‘初步確認’（並非最終狀態） 或後面被取消，此時若去執行後續公司行動操作容易有機會出錯
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此時可以在登記日期當天，點選 【登記】 ，往下一步操作節點進行，當登記成功後，
注： 由於系統處理‘登記'須有點時間， 屬於異步設計，狀態會變成‘正在登記' （請稍後即可）
當登記成功後， 就可在 執行菜單：公司行動>客戶明細作業， 可以查到對應預告方案的客戶登記明細紀錄
3. 指令收集
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前置作業： 已經通過 登記成功 的公司行動預告紀錄
操作說明：查詢條件 選擇狀態： 登記成功。 指令收集狀態：初始化 ，就可以查詢到 近期 公司行動預告可進行指令收集操作的預告紀錄 （前提是 已登記成功 狀態）
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此時可以操作‘指令收集'。 在選擇開始時間 到結算時間，對相關客戶發送選擇通知（透過 APP 或 mail 訊息）
參考通知範例：
茲通知股票 700.HK，提出無條件要约收購，收購價格為每股 12.00 HKD。截止辦理日期香港时间 2023-02-07 12:00. 預計派送日期 2023-03-07（僅供參考，以實際派發为準）。如欲参與，請登入 APP 在【我的資產-要约回購】進行操作。
注意： 系統將在指令收集截止日期後，推進狀態將自動變成‘指令收集完成'
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由於 指令收集涉及到 客戶選擇交互通知， 後續也要把客戶選擇記錄上傳 CCASS 處理， 整個指令收集的系統節點如下： 正在收集指令/上報成功/回填完成/處理成功/ 處理失敗
上報
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上报操作是指 將客戶指令提交到CCASS
預告類型爲（BE）的因爲不需要資產預處理，不需要在系統內操作上報動作
预告類型为（OO EO RS ER TU TC ADR）因为需要资产预处理，需要在系统内操作上报动作。同時推進狀態：登記成功，指令收集狀態：处理成功 才可以進行，操作后系统将进行资产预处理，并更新指令收集状态为上报完成
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上報時可根據明細彙總的數據進行操作
回填（Backfill）
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回填操作是指 將客戶指令選擇上傳 CCASS 處理後，要將 CCASS 的最後處理結果 回填到系統內的操作操作說明：
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预告類型为（OO EO RS ER TU TC ADR）同時推進狀態：登記成功，指令收集狀態：上报完成 才可以進行尾差處理
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预告類型为（OO EO RS ER TU TC ADR ）不支持
同時推進狀態：登記成功，指令收集狀態： 客户操作完成 才可以進行,可以在 紀錄右側功能鍵操作【尾差調整】按鈕
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尾差處理功能，可以按子倉處理，也可以不分子倉處理
4. 提交執行
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前置作業： 已經通過 登記成功 的公司行動預告紀錄，同時已完成該預告相關業務節點（ 指令收集 等）
注意： 這步驟基本是最後一步： 執行經辦， 若檢查該公司行動預告應該處理的業務節點與系統節點後，就可提交執行經辦
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此時會出現提交審核的畫面，確認提交後就會進入 後續執行審核的節點
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請根據資料數據，做出審核通過的操作或拒絕，當審核通過後就完成一個 公司行動的預告處理週期
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公司行動執行複核報表，增加了分組功能，可以協助操作者更方便地發現和 CCACC 的差異
5. 執行復核
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操作說明： 推進狀態： 執行待審核 ，就可以查詢到 執行待審核的預告紀錄
執行審覈通過後，系統將正式執行公司行動。
执行公司行动时同时进行过户操作，該預告登記成功且客戶有持倉的狀況下，在‘執行’推進狀態時就系統會自動過戶操作（當股份過户后： 即支付 Script Fee）股份記錄將改為 Nominee
不是所有的公司行動都要過戶，合股、拆股和換股不需要過戶，過戶時將完成 Street->Nominee 的 操作
四、擴展功能
1. 手工新增公司行動
路徑
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公司行動>公司行動 > 左上角新增 功能鍵
系統提供兩種方式手工新增手動創建與快捷創建
手動創建
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適用場景
美股及其它市場公司行動自動創建
OB模式手工創建公司行動
操作
自行輸入預告類型/標的/預告標號/除淨日或登記日期
預告編號要自行填寫(不可與現行系統已有編號相同)
美股的分股分紅填寫除淨日，系統會基於除淨日自動計算登記日（依然是基於登記日操作）；其它類型填寫登記日
提交後進一步在詳情頁編輯信息
注意：不管第一步選擇的是登記日還是除淨日，在詳情頁僅需保證登記日的準確
快捷創建
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適用場景
是利用系統內已導入的 CCNAN05 檔內的預告編號， 讀取其對應資料來產生公司行動數據紀錄
因爲持倉不準或者其它原因漏創建的，可以利用該功能
僅支持EP模式下HK、SZ、SH市場
操作
根據02文件，輸入預告編號（A開頭的9位文本）
2. 新增客戶明細
适用場景
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登記後發現某客戶可以享受權益，但是不在登記明細中。如未及時同步轉倉路徑
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公司行動-公司行動-詳情-新建操作
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登記後立刻覈對持倉，發現缺客戶的操作新增客戶明細
點擊新增按鈕，輸入預告編號、托管商、持仓
持倉 = STREET（未登記過户股票） + NOMINEE（已登記過户股票）+ OWN
注意事項
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若在客戶選擇階段所新增的，不會再發送通知 (APP等)
未登記、开始指令收集、執行後不可新增3. 作廢客戶明細
适用場景
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登記後發現某客戶實際不需要享受某個公司行動權益路徑
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公司行動-公司行動-詳情-作廢操作
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選中明細後點擊【作廢】
注意事項
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在登記後可以即操作作廢
若在選股選息等進入客戶選擇階段後再作廢容易引起客訴
未登記、开始指令收集、執行後不可作废4. 後臺行權
适用場景
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在客戶選擇階段，代理客戶進行後台方案的設置路徑
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公司行動-公司行動-詳情-客戶明細-詳情-行權操作
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在行權界面輸入數量並提交
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**注意**
狀態爲指令收集中的公司行動纔可行權
BE類各方案的數量之和必須等於可行權數量（持倉數量）
除了超額認購各方案的匯總行權數量不能大於可行權數量（持仓数量）
要約和供股會同時校驗持倉5. 編輯客戶的費用和明細
路徑
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公司行動-公司行動-詳情-客戶明細-詳情-編輯注意
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提交執行前的公司行動才支持費用和明細的編輯
輸入金額必須>=0；
最多支持兩位小數；
編輯後的結果會受到重新登記、尾差調整、回填等影響；
費用幣種和權益幣種不一致，會影響報表展示。
权益编辑时，幣種+轉入金額、轉入份額+新標的這兩個組合不能同時提交
6. 公司行動的終止/撤销
終止
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初始化狀態下的公司行動支持終止操作，終止後會徹底刪除該公司行動
撤銷
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登記後的公司行動支持撤銷，撤銷的公司行動系統將保存操作記錄注意事項
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執行後撤銷時，如當日未完成日終，則爲無痕撤銷；若已經完成日終的，則系統將產生衝正流水，原流水不刪除
執行後撤銷僅限於撤銷當日或者上一日的公司行動
供股、要約進入指令收集後，暫不支持撤銷，可通過撤銷客戶行權進行操作
7. 公司行動郵件消息模板
- 公司行動類型
- 模版