系統介紹
概述
報表管理系統是用於證券公司和金融機構的關鍵系統，用於處理、管理和生成各種與證券業務相關的報表。該系統旨在幫助公司確保遵守監管要求，提供準確和及時的財務和業務信息。
Whale報表管理系統通常具有以下功能和特點：
- 數據收集和整合：系統能夠從多個源頭（如交易系統、結算系統、帳戶系統、風控系統等）收集和整合數據。它可以從不同的業務部門和系統中提取數據，以生成全面的報表。
- 報表打印功能：系統可以根據公司的需求生成各種報表，如財務報表、結算報表、風險報表、合規報表、交易報表、客戶報表、財政監管報表等。系統提供報表列自定義的功能，使用戶可以根據自己的需求生成特定列的報表。
- 報表批量打印功能：系統提供批量報表的批次設置和管理功能，可設置多個打印批次並在批次中設置多個報表，可按不同的條件一次生產多張報表。
- 報表打印操作日誌紀錄功能：紀錄查詢每次報表打印操作的日誌。
- 操作輔助類功能：參數設置、標籤管理、我的收藏等功能，給用戶提供符合自身崗位需要的操作便利性。
報表清單
為方便使用者快速記憶報表的分類，WBO 報表的報表代號也以常規的部門英文名稱來方便記憶學習
目前系統提供下列報表清單，後續會增加適當報表
結算報表
財務報表
客戶報表
FRR報表
風控報表
合規報表
交易報表
功能操作
一、基礎輔助功能及頁面佈局介紹
報表業務分類
可以在右側切換業務報表分類。中間區會顯示可執行到報表清單列表
每個報表項目會顯示報表項目名稱與 報表簡要說明 與最近更新版本時間
報表項目旁若出現'實時'標籤圖示，表示該報表是實時數據報表資料
報表標籤分類
也可以編輯自己的報表標籤說明，可以對單一報表赋予相應的「標籤」，同时系统會根據「標籤」對相關報表做自動分類，便於快速查找
此時可以選擇現有標籤（支持多個標籤同時存在） 或 重新 新建一個 標籤
標籤管理
同時左上角 提供標籤管理功能，可以維護標籤內容：
删除標籤后，则該標籤下所有報表与之關聯關係都会被清除
修改標籤名稱後，標籤名稱會直接變更
報表收藏
也提供 星狀圖示報表收藏，點選後就會出現在 自己的「我的收藏」入口菜單區內，方便快速點選操作
參數設置
- 可以通過報表參數設置完成部分報表需要的參數設置
查看更新日誌
- 通過更新日誌用戶可以及時了解Whale系統報表的最新更新紀錄
二、報表打印功能
⚓ 菜單入口：報表管理 >報表打印
報表數據查詢
報表打印首頁提供兩種報表選擇進入方式
方式一：
在搜索欄輸入報表編號的關鍵字，可以查詢對應的報表展示選擇，例如：輸入 SDR003 則下拉顯示 SDR003 相關的報表，點擊所需報表便可以進入詳細的報表頁。（注意：輸入報表編號作搜索，英文字母必須為大寫）
方式二：
點擊所需報表名稱，展開後可選擇對應的報表進入詳細的報表頁面
單一報表詳情的上方區域為報表條件欄位查詢區，可按照不同條件進行報表詳情篩選
報表預覽
- 如果報表配置了支持 PDF 格式則可以預覽檔案
- 預覽只支持預覽前 30 條明細記錄生成的檔案；
- 預覽介面頁可以選擇下載或者列印。
🚫 因為預覽只顯示部分數據，所以請注意要數據是否完整後再進行下載；後期會優化在預覽檔案裏說明是否是完整數據
報表導出
導出功能可以選擇導出的檔案類型，大部分報表支持CSV、PDF、EXCEL格式，部分特定報表只支持特定的格式，詳情見報表列表
- CSV 默認支持 ：按頁面列表展示的列欄位導出
- PDF 配置支持 ：按定義的列印模板欄位導出，支持分組總計以及報表組合
- EXCEL 配置支持： 按定義的列印模板欄位導出，支持分組總計以及報表組合
點擊後會會自動產生一個報表導出任務，後續可以在導出列表頁面查看進度並作下載操作
導出文件
⚓ 報表管理 >導出列表
可以查詢當前登錄用戶所導出的報表文檔，可以【刪除】或直接【下載】
三、批量打印功能
⚓ 菜單入口：報表管理 >批量打印
設置打印批次
系统也支持批量打印报表功能，可以自行新增一个批量作业，点选右上方【新增】，增加批量打印名称与批量报表组成
批量打印名称确认后，可以添加批量的报表组成（选报表名称/打印方式），打印条件会根据不同报表，自动显示相关栏位，可以根据需要自行设置
同时根据不同的报表条件栏位，也可以设制不同条件：在批次详情面，点击【添加】进入报表添加设置页面，选择报表并设置报表条件
例：如果是日期则如下选择项：
- ledger date 當前帳務日期
- Last ledger date 上一个帳務日期
- year start date 年初第一天
- month start date 本月初第一天
- last month end date 上月最后一天
- last month begin date 上月最后一天
- system date 當前自然日
- last system date 上一自然日
- Before last ledger date 上上一个帳務日期
- Before last system date 上上一自然日
編輯打印批次
批次詳情可以进行下列操作：
- 列表内点击【修改】进入报表条件修改页面
- 列表内点击【导出】可以按条件导出单个报表
- 列表内点击【删除】可以移除批次中的报表
- 报表批量打印同一批次支持添加相同的报表，方便相同报表但列印参数不同需要
批量打印
可以在现有批量作业纪录右侧功能区，操作【详情】或【批量导出】或【删除】
- 詳情：進入批次詳細列表頁面
- 刪除：刪除批次
- 批量導出：提交批次文件生成任務
導出批量文件
若批量导出执行后，可以在导出列表作业上查看 ，也可以将文件夹整个下载操作
可以点选详情，查看每一批量打印的单一报表，或单一报表下载
四、導出日誌
⚓ 菜單入口：報表管理>導出日誌
查詢報表列印的歷史操作記錄
- 「單個列印」查詢單個報表打印的歷史操作記錄
- 「批量列印」查詢批量報表打印的歷史操作記錄
五、CRS文件生成
⚓ 菜單入口：報表管理>CRS文件生成
功能操作說明
本作業提供年度 CRS 文件的操作處理，支持新消息與更正消息類型
注意： 租戶需要 增加下列權限 才能操作 相關 CRS 文件
CRS文件權限
計算收益：
首先在右上角點選'計算收益' ，輸入報送年度與編號（公司名稱） 後就會產生文件製作的任務工作（ 在任務列表 Tab 頁籤）
注意： 在计算收益視窗上，在外部报税文件上傳的網站了會提供供一個编号【AEOI ID】的，公司名稱就是券商的公司名稱，要跟外部報税系统里面名稱要一致的
就會產生一個的系統任務，當系統任務完成後（這會需要點時間產生全年資料），就會產生報送的參考數據，可以在 CRS 數據 Tab 頁籤上 查看或修改
也可以在任務列表 Tab 頁籤上 點選 紀錄右側操作區的【詳情】，會自動切換 CRS 數據 Tab 頁籤，可以查詢數據資料或編輯修改
可根據需要 刪除紀錄（不報送） 或修改數據資料
生成文件
當 CRS 數據 Tab 頁籤上 查看或修改正確後，可以點選右上角【生成文件】就會產生一個的系統任務來產生報稅規格的文檔（注意：這會需要點時間產生全年資料）
文件下載
當生成文件任務完成後，就可以點選下載檔案，去外部網站傳送了
（系統會稱生一個 xml 附檔名的文檔）
建議： 此文件不要自行編輯，容易誤操作造成文檔規格不對，無法上傳
生成文件上傳：
將上傳到外部系统的一个 XML 文件。这文件在外部系统上傳以后，在外部系统它會返回一个文件序列号，可以在任務列表 Tab 頁籤這，更新状态把外部系统序列号输入
這等于將產生的 CRS 數據 打上這批次的 文件序列號，方便以後對數據查詢或更正已報送資料
更正資料再上傳：
正常情況下，已報送資料其狀態是‘文件已報送'
當發現數據需要變更時，可以點選右側 【編輯】 來操作修改數據或 【刪除】 已報送數據，此時後面一樣操作產生文件並上傳報送網站，同樣 也會取的最新的文件序列號，也一樣更新即可